미국 법무부의 바이낸스 범죄 수사(SEC 외 모두 민사 조사)는 업계에서 늘 풀리지 않는 '큰 벼락'이었으며, 오늘날 바이낸스가 직면한 가장 큰 어려움이기도 하다. 이제 부츠가 마침내 상륙했기 때문에 업계에도 큰 이점이 되며 강세장이 시작된 후 장애물을 피할 수 있습니다. 그러나 CZ에 대한 구체적인 처벌과 바이낸스에 대한 추가 금지 규칙이 있는지 여부를 포함하여 더 자세한 내용은 아직 확인되지 않았습니다.

2023년 11월 21일 Bloomberg 보고서 원문

https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-11-20/us-seeks-more-than-4-billion-from-binance-to-end-criminal-case#xj4y7vzkg

미국 법무부는 세계 최대 암호화폐 거래소에 대한 장기간의 조사를 해결하기 위해 제안된 결의안의 일환으로 Binance Holdings Ltd.로부터 40억 달러 이상을 요구하고 있습니다.

법무부와 바이낸스 간의 협상에는 자금세탁, 은행 사기, 제재 위반 혐의를 해결하기 위한 조사의 일환으로 설립자 창펑 자오(Changpeng Zhao)가 미국에서 형사 고발을 당할 가능성이 포함되어 있다고 합니다.

자오창펑은 현재 미국과 범죄인 인도 조약을 맺지 않은 아랍에미리트에 거주하고 있지만, 이로 인해 그가 자발적으로 미국으로 여행하는 것이 막히지는 않는다.

바이낸스는 여러 이메일 및 전화 의견 요청에 응답하지 않았습니다. 미국 법무부는 논평을 거부했다. 기밀 문제를 논의하면서 신원을 밝히지 말라고 요청한 이 문제에 정통한 사람들에 따르면 상황은 여전히 ​​유동적이지만 이르면 이달 말에 발표가 나올 수 있다고 합니다.

Castle Island Ventures의 창립 파트너인 Matt Walsh는 "규제 조항을 포함하는 미국 법무부와의 합의는 투자자를 보호하는 동시에 바이낸스가 향후 개발 방향인 제도화 및 규정 준수를 향해 나아갈 수 있도록 하는 절충안이 될 수 있습니다."라고 말했습니다.

제안된 합의의 정확한 시기와 구조는 물론 구체적인 혐의도 불분명하다. 그러나 바이낸스는 40억 달러 이상을 지불해야 할 수도 있으며, 이는 암호화폐 범죄 사건에서 가장 큰 벌금 중 하나가 될 것입니다.

이번 조사는 형사사법부 산하 자금세탁 및 자산회복부, 국가안보부, 시애틀 연방검찰청이 공동으로 주도했다.

이 문제에 정통한 세 사람에 따르면, 이번 합의는 시장과 암호화폐 보유자에게 부정적인 영향을 미칠 수 있는 붕괴 위험을 감수하기보다는 바이낸스가 계속 운영될 수 있도록 균형을 맞추는 것을 목표로 한다고 합니다.

바이낸스와 미국 법무부가 기소 유예 합의에 동의하면 DOJ는 회사를 형사 고발할 것입니다. 그러나 미국 검찰은 회사가 상당한 벌금을 납부하고 불법 행위에 대한 사실 진술에 동의하는 등 규정된 조건을 충족하는 한 진행하지 않을 것입니다. 회사의 규정 준수 여부를 모니터링하기 위한 프로세스가 확립됩니다.

이 문제에 정통한 소식통에 따르면, 제재 위반 가능성과 관련해 미국 법무부는 바이낸스가 이란과 러시아에 대한 미국의 제재를 회피하는 데 도움을 주었는지 조사해 왔다고 합니다. 바이낸스는 또한 하마스에 자금을 지원하는 거래를 허용했는지 여부에 대해서도 조사를 받았습니다.

이번 조사는 미국 법무부가 암호화폐 회사에 대해 실시한 최대 규모 조사 중 하나로, 암호화폐 거래소 FTX의 붕괴와 이달 초 창립자 SBF가 사기 및 음모 혐의로 유죄 판결을 받은 데 따른 것입니다.

미국 법무부 관리들이 회사의 광범위한 리더십 교체를 추진해 왔지만 CZ 외에 다른 바이낸스 경영진도 이 사건에서 기소될지는 불분명합니다.

올해 6월 미국 증권거래위원회(SEC)도 바이낸스와 창펑 자오(Changpeng Zhao)가 고객 자금을 부적절하게 처리하고, 투자자와 규제 기관을 오도하고, 증권 규정을 위반했다고 비난하는 소송을 제기했습니다.

이번 소송은 사실상 바이낸스의 미국 지사를 곤경에 빠뜨렸습니다. Binance.US CEO 브라이언 슈뢰더(Brian Schroeder)는 암호화폐 플랫폼의 해고로 인해 9월 회사를 떠났습니다. 회사는 직원의 약 3분의 1, 즉 100개 이상의 직위를 해고했습니다. Binance .US의 거래량은 거래소가 은행 지원을 중단하고 미국 달러 예금을 중단한 후 크게 감소했습니다.

이번 소송은 사실상 바이낸스의 미국 지사를 곤경에 빠뜨렸습니다. Binance.US CEO 브라이언 슈뢰더(Brian Schroeder)는 암호화폐 플랫폼의 해고로 인해 9월 회사를 떠났습니다. 회사는 직원의 약 3분의 1, 즉 100개 이상의 직위를 해고했습니다. Binance .US의 거래량은 거래소가 은행 지원을 중단하고 미국 달러 예금을 중단한 후 크게 감소했습니다.

미국 상품선물거래위원회는 지난 3월 바이낸스와 창펑 자오(Changpeng Zhao)가 세계 최대의 디지털 자산 거래 플랫폼으로 성장하면서 미국 파생상품 규정을 정기적으로 위반했다고 비난했습니다. 당시 해당 기관은 바이낸스가 몇 년 전에 기관에 등록했어야 했으며 CFTC 규정을 계속 위반했다고 밝혔습니다.

바이낸스는 소송에 대해 이의를 제기하며 규제 당국의 조사에 적극적으로 협조했으며 집행 조치에 실망감을 표명했다고 밝혔습니다. CZ는 지난 3월 성명을 통해 CFTC의 불만 사항에 "사실에 대한 불완전한 진술이 포함된 것으로 보인다"며 바이낸스는 많은 문제가 설명된 방식에 동의하지 않는다고 밝혔습니다. 회사는 SEC가 "이 역동적이고 복잡한 기술에 적응하는 데 필요한 사려 깊고 미묘한 접근 방식보다는 규제를 위해 조잡한 집행 및 소송 전술"을 사용하는 사례를 SEC에 제출했다고 말했습니다.

2022년 12월 로이터 보고서 전문:

https://www.daily.news/post/5183800

로이터통신은 이 문제에 정통한 4명의 소식통을 인용해 미국 법무부가 장기간에 걸쳐 바이낸스에 대한 범죄 수사를 진행하고 있지만 검찰간 의견차로 인해 아직 결론을 내리지 못할 수도 있다고 보도했다. 이 문제에 정통한 소식통은 조사가 2018년에 시작되었으며 바이낸스가 미국 자금세탁방지법과 제재를 위반했는지 여부에 초점을 맞췄다고 말했습니다. 최소 6명의 연방 검사가 연루되어 있으며 일부에서는 바이낸스에 대해 공격적인 조치를 취하고 창립자 창펑 자오(Changpeng Zhao)를 포함한 개별 임원을 형사 고발할 수 있을 만큼 충분한 증거가 수집되었다고 믿고 있습니다. 다른 검사들은 더 많은 증거를 검토하려면 아직 시간이 필요하다고 생각합니다.

이번 조사에는 법무부 3개 부서, 즉 MLARS(자금세탁 및 자산회복과), 시애틀 워싱턴 서부지구 미국 검찰청, 국가암호화폐집행팀 소속 검사들이 참여합니다. 법무부는 금융기관에 대한 자금세탁 혐의에 대해 MLARS 책임자의 승인을 받아야 한다고 규정하고 있습니다. 바이낸스에 대한 모든 조치에는 다른 두 부서의 장과 법무부 고위 관계자의 서명이 필요할 수도 있다고 소식통은 말했습니다.

바이낸스의 미국 법률 회사인 깁슨 던(Gibson Dunn)은 최근 몇 달 동안 법무부 관리들과 여러 차례 만났다고 이 문제에 정통한 소식통이 말했습니다. 바이낸스의 변호에는 형사 기소가 장기간 침체를 겪고 있는 암호화폐 시장에 심각한 타격이 될 것이라는 내용이 포함됐다. 토론에는 가능한 항변 옵션도 포함되었습니다.

소식통에 따르면 수사 혐의에는 무면허 송금, 자금세탁 공모, 형사처벌 위반 등이 포함돼 있다. 자오창펑 등 고위 임원들이 수사 대상이 됐지만 검찰은 아직 혐의에 대해 최종 결정을 내리지 못했다. 법무부가 바이낸스와 그 임원들을 기소하고 합의를 협상할 수도 있고, 아무런 조치도 취하지 않고 사건을 해결할 수도 있다.